為進(jìn)一步做好陜西省政府投資引導(dǎo)基金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”）子基金的托管工作，規(guī)范子基金的投資運(yùn)作，提高托管銀行的服務(wù)質(zhì)量。引導(dǎo)基金擬通過公開征集的方式，遴選符合條件的銀行入圍，有關(guān)事項公告如下：

      一、托管銀行的職責(zé)

      按照中國證監(jiān)會及中國基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求，負(fù)責(zé)子基金資金的保管、撥付和結(jié)算等日常工作，對子基金投資活動進(jìn)行動態(tài)監(jiān)督，定期向引導(dǎo)基金及子基金管理人提交監(jiān)管報告，對子基金閑置間歇資金提供合理的理財管理。

      二、托管銀行申報條件

      申報托管銀行應(yīng)同時滿足以下基本條件：

      （一）具有中國證監(jiān)會或中國銀行保險監(jiān)會核準(zhǔn)的基金托管資質(zhì)；

      （二）申報銀行的資本充足率、不良貸款率、撥備覆蓋率等風(fēng)險控制指標(biāo)符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定；

      （三）申報銀行在陜西設(shè)有分支機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)內(nèi)部設(shè)有專門的基金托管部門，部門設(shè)置及人員配備能夠保證托管業(yè)務(wù)運(yùn)營的完整與獨立；

      （四）具備完善的基金托管業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險控制以及內(nèi)部稽核監(jiān)控等制度體系；

      （五）具有財政專項資金、政府投資引導(dǎo)基金、私募股權(quán)投資基金或其他基金資產(chǎn)的托管經(jīng)驗；

      （六）最近3年無重大過失及行政部門或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；

      （七）為子基金閑置資金能提供利率合理的存款模式或理財方案；

      （八）各意向銀行須以陜西（西安）分行名義參與入圍遴選，后期子基金托管賬戶可開立在具體支行或營業(yè)部；

      （九）本次子基金托管銀行入圍遴選不接受聯(lián)合體申報。

      三、托管銀行申報材料

      （一）申報材料內(nèi)容應(yīng)包括不限于銀行的基本情況、托管基本服務(wù)和增值服務(wù)方案或思路、財務(wù)狀況、在陜西省營業(yè)網(wǎng)點設(shè)立情況、人員配備情況、托管費(fèi)率報價等評審指標(biāo)（見附件）所列內(nèi)容，并提供相應(yīng)的支持性證明材料；

      （二）營業(yè)執(zhí)照、金融許可證以及中國證監(jiān)會或中國銀保監(jiān)會核準(zhǔn)的基金托管資質(zhì)證書；

      （三）申報銀行企業(yè)年報或最近一個年度經(jīng)審計的企業(yè)財務(wù)報告；

      （四）在陜西省境內(nèi)開展財政專項資金、政府投資引導(dǎo)基金、私募股權(quán)投資基金或其他基金資產(chǎn)的托管業(yè)績說明，并提供業(yè)務(wù)合同等證明文件；

      （五）最近3年無重大過失及受行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的證明文件或聲明；

      （六）申報銀行針對基金托管業(yè)務(wù)出臺的相關(guān)制度辦法；

      （七）可為子基金提供存款模式或理財方案，以及相應(yīng)的收益預(yù)期；

      （八）其他為說明（或證明）上述內(nèi)容所提供的材料。

      四、托管銀行的入圍及管理

      （一）本次擬遴選出10家商業(yè)銀行入圍，進(jìn)入引導(dǎo)基金子基金托管銀行候選庫。各子基金設(shè)立后，由引導(dǎo)基金聯(lián)合子基金管理人在托管銀行候選庫中確定一家銀行作為子基金最終托管銀行；

      （二）申報期結(jié)束后，引導(dǎo)基金將對申報資料進(jìn)行初審，通過初審的申報機(jī)構(gòu)進(jìn)入評審環(huán)節(jié)。評審環(huán)節(jié)按照申報機(jī)構(gòu)陳述、評委提問、評委打分等程序進(jìn)行，最終評審得分前10名機(jī)構(gòu)入圍引導(dǎo)基金子基金托管銀行候選庫；

      （三）入圍機(jī)構(gòu)需與引導(dǎo)基金簽署《陜西省政府投資引導(dǎo)基金子基金托管合作協(xié)議》，協(xié)議針對后期雙方合作內(nèi)容進(jìn)行簡要約定。各子基金設(shè)立后，由子基金、子基金管理人和托管銀行三方簽署《子基金托管協(xié)議》，托管協(xié)議須向引導(dǎo)基金備案；

      （四）本次遴選入圍子基金托管銀行候選庫有效期為2年，期間引導(dǎo)基金將根據(jù)合作情況對托管銀行候選庫進(jìn)行動態(tài)管理；

      （五）出資參與引導(dǎo)基金設(shè)立子基金機(jī)構(gòu)的關(guān)聯(lián)銀行，在子基金選擇托管銀行時將優(yōu)先考慮。

      五、其他事宜

      （一）自發(fā)布公告日起10個工作日內(nèi)提交申報資料。申報期截止后，未提交材料的視為放棄申報，不再受理；

      （二）申請銀行應(yīng)對所提交的材料、數(shù)據(jù)的真實性負(fù)責(zé)。本公司認(rèn)為有必要，可采取適當(dāng)方式對被選定的托管候選銀行提交材料的真實性進(jìn)行驗證核實。如發(fā)現(xiàn)申請銀行提交虛假材料、數(shù)據(jù)或證明文件，取消本次遴選資格，并在今后3年內(nèi)不與該銀行及其分支機(jī)構(gòu)合作；

      （三）符合條件且有申報意向的銀行須按公告內(nèi)容提供材料，并按照順序編排目錄和頁碼裝訂成冊（首頁須留申報機(jī)構(gòu)聯(lián)系方式），加蓋企業(yè)公章，紙質(zhì)版一式七份，提交至：陜西省西安市高新區(qū)唐延路51號1607室，牛媛玥收。同時將電子掃描版材料發(fā)送至：sxcjtz@sxcjtz.cn；

      （四）聯(lián)系方式

      蘇   犇   029-88603051

      牛媛玥   029-88603051      17711372074

      附件：子基金托管銀行入圍遴選方案.docx

陜西省政府投資引導(dǎo)基金合伙企業(yè)（有限合伙）  

2020年11月6日